Giao dịch “chui”, người nhà các sếp của FLC và GTN bị phạt

UBCK vừa có thông báo về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Cụ thể, trong ngày 13/1, UBCK đã ra quyết định xử phạt đối với cá nhân ông Hương Trần Phương Nam số tiền là 42,5 triệu đồng vì không báo cáo theo quy định trước khi thực hiện giao dịch mua 60.000 cổ phiếu của CTCP Tập đoàn FLC (mã FLC) từ ngày 18/8/2014 đến ngày 10/10/2014. Ông Hương Trần Phương Nam là anh trai bà Hương Trần Kiều Dung, Thành viên HĐQT kiêm Phó tổng giám đốc của FLC.

Bên cạnh đó, UBCK cũng quyết định phạt bà Cao Thị Minh Trang với cùng mức 42,5 triệu đồng do không báo cáo theo quy định trước khi thực hiện giao dịch mua 55.500 cổ phiếu của CTCP Đầu tư và sản xuất Thống Nhất (mã GTN) từ 21/10/2014 đến 22/10/2014. Bà Cao Thị Minh Trang là em của ông Cao Ngọc Toàn, Thành viên Ban Kiểm soát của GTN.

Ngoài ra, UBCK còn ra quyết định phạt đối với CTCP Dệt may Nha Trang số tiền là 60 triệu đồng vì lỗi công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của Công ty không đúng thời hạn theo quy định một loạt tài liệu như: Báo cáo tài chính (BCTC) năm 2012 hợp nhất đã kiểm toán, Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2012 và 6 tháng đầu năm 2013, BCTC quý I năm 2013 hợp nhất, BCTC quý II năm 2013 của công ty mẹ và hợp nhất, BCTC bán niên năm 2013 đã soát xét hợp nhất, BCTC quý III năm 2013 của công ty mẹ và hợp nhất, Biên bản họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2013, Biên bản kiểm phiếu về việc thay đổi thành viên HĐQT dưới hình thức lấy ý kiến cổ đông bằng văn bản năm 2013, BCTC quý I năm 2014 hợp nhất, BCTC quý II năm 2014 của công ty mẹ và hợp nhất, Biên bản kiểm phiếu về việc chuyển nhượng tài sản dưới hình thức lấy ý kiến cổ đông bằng văn bản năm 2014.

Trước đó, vào ngày 8/1, UBCK cũng đã phạt 125 triệu đồng đối với CTCP Chứng khoán Phố Wall vì cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định.

Như vậy, chỉ trong 2 ngày 8/1 và 13/1, UBCK đã ra 4 quyết định xử phạt hành chính, với tổng giá trị 270 triệu đồng.